CFTC выдвинула обвинение DAO bZeroX.

CFTC выдвинула обвинение DAO bZeroX. ElonMoney

Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) выдвинула обвинение децентрализованной автономной организации bZeroX и ее основателям в отсутствии регистрации и несоблюдении процедуры идентификации клиентов.

Представители CFTC заявляют, что основатели bZeroX Том Бин (Tom Bean) и Кайл Кистнер (Kyle Kistner), нарушая закон, предлагали клиентам заемные средства и осуществляли маржинальные розничные операции с цифровыми активами.

В CFTC сообщают, что подобной деятельностью имеют право заниматься только зарегистрированные посредники в срочных биржевых операциях (FCM). Помимо этого, руководство bZeroX не следовало правилам идентификации клиентов и Закону о банковской тайне.

Ведомство настаивает на том, чтобы ответчики выплатили административный штраф $250 000, а также прекратили дальнейшее нарушение Закона о товарных биржах (CEA) и требований CFTC. Исходя из обвинения ведомства, Бин и Кистнер намеренно допустили нарушения и работали недобросовестно.

В иске отмечено, что в период с 1 июня 2019 года по 23 августа 2021 года ответчики пользовались программным протоколом bZx на основе блокчейна, благодаря которому осуществлялась маржинальная розничная торговля. Протокол давал возможность пользователям вносить залог для открытия позиций с кредитным плечом. Транзакции совершались децентрализованно, без посредников.

23 августа 2021 года bZeroX передала контроль над протоколом организации bZx DAO, которая впоследствии была переименована в Ooki DAO. Теперь она использует протокол Ooki (ранее — протокол bZx), продолжая нарушать закон таким же образом, как и bZeroX. Передав контроль, основатели bZeroX дали обещание участникам сообщества, что их операции будут защищены от правоприменительных действий. И все же регулятор подал иск в суд Северного округа штата Калифорния против Ooki DAO, обвинив ее в аналогичных нарушениях. Регулятор требует от Ooki DAO возврата пользовательских средств, выплаты административного штрафа, запрета на торговлю и регистрацию, а также судебного запрета против дальнейших нарушений CEA.

В августе CFTC выдвинула обвинение двум инвестиционным компаниям SR Private Equity и NBD Eidetic Capital в отсутствии прозрачного ведения работы и мошенничестве с биткоином на $12 млн.

Помимо этого, CFTC вместе с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) предложили, чтобы крупные криптовалютные хедж-фонды информировали о рисках, связанных с инвестициями в цифровые активы.